為認真貫徹落實“雙隨機、一公開”工作要求，加強隨機抽查工作的標準化、規(guī)范化、常態(tài)化，深入推進我辦金融領(lǐng)域“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作深入開展，制定本方案。

一、工作目標

創(chuàng)新地方金融監(jiān)管方式，規(guī)范地方金融執(zhí)法行為，保障檢查對象合法權(quán)益，營造公平競爭發(fā)展環(huán)境，實現(xiàn)地方金融監(jiān)管工作全覆蓋、常態(tài)化、規(guī)范化，年度抽查企業(yè)占比達到50%以上，抽查結(jié)果公示率達到100%。配合跨部門“雙隨機”聯(lián)合抽查和部門內(nèi)部“雙隨機”抽查，深入推進地方金融監(jiān)管工作開展。

二、工作任務(wù)

（一）完善“一單兩庫”。認真學(xué)習(xí)《秦皇島經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)金融領(lǐng)域隨機抽查市場監(jiān)管執(zhí)法事項清單》，做到對相關(guān)法律法規(guī)條文熟練掌握且能夠在抽查工作中實踐操作；及時更新監(jiān)管對象名錄庫，確保數(shù)據(jù)有效性、準確性；將所有行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員全部納入執(zhí)法人員名錄庫，并綜合考慮執(zhí)法隊伍實際、內(nèi)部職能劃分、執(zhí)法人員專長等因素，進行分類標注，提高人員匹配的精準性和隨機抽查的高效率。

（二）統(tǒng)籌制定年度抽查工作計劃。要結(jié)合工作實際，統(tǒng)籌制定2022年度隨機抽查工作計劃，抽查工作計劃要保證必要的抽查覆蓋面和監(jiān)管效果，確保符合上級工作的要求。2021年12月底前，要完成抽查工作計劃的制定、上報和公示，以確保嚴格按照計劃組織開展抽查。需調(diào)整年度抽查計劃的，要嚴格按照規(guī)范化要求，履行相關(guān)工作程序，調(diào)整后的年度抽查工作計劃要及時向社會公開。

（三）嚴格按照程序?qū)嵤╇S機抽查檢查。要根據(jù)年度隨機抽查工作計劃安排，科學(xué)合理地組織實施抽查檢查，對每次抽查制定的工作方案，要及時向社會公開。根據(jù)所涉及的抽查檢查對象范圍和檢查事項，通過雙隨機監(jiān)管工作平臺，從檢查對象名錄庫中隨機抽取檢查對象，并根據(jù)實際情況隨機匹配執(zhí)法檢查人員，抽取的過程要確保公開、公正。涉及專業(yè)領(lǐng)域的，可以委托有資質(zhì)的機構(gòu)開展檢驗審核、財務(wù)審計、調(diào)查咨詢等工作，或依法采用相關(guān)中介機構(gòu)作出的鑒定結(jié)論。

（四）提高抽查檢查的精準性和結(jié)果的公示與運用。要堅持目標導(dǎo)向與問題導(dǎo)向相結(jié)合，以信息化為支撐，以大數(shù)據(jù)分析和信用分類監(jiān)管為手段，積極探索提高隨機抽查問題發(fā)現(xiàn)率的有效途徑和工作機制，提升“雙隨機”監(jiān)管工作的精準性和震懾力。要按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，將抽查檢查結(jié)果通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（河北）進行公示，接受社會監(jiān)督，增強市場主體守法的自覺性。

（五）做好隨機抽查的后續(xù)處置工作。要加大隨機抽查工作后續(xù)處置力度，對抽查中發(fā)現(xiàn)的問題，要建立工作臺賬，限期整改落實。涉及相關(guān)部門的要及時抄告、移送，交由相關(guān)部門處理，涉嫌犯罪的移送司法機關(guān)，防止監(jiān)管脫節(jié)。

（六）加強宣傳和業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作。要加強對“雙隨機、一公開”監(jiān)管的輿論宣傳，及時總結(jié)推廣上報先進經(jīng)驗做法，采取多種形式向社會展示地方金融監(jiān)管部門公正、廉潔、依法、審慎監(jiān)管的良好形象，提升“雙隨機、一公開”監(jiān)管的社會影響力和公眾知曉度，形成良好的社會氛圍。要下大力加強執(zhí)法隊伍建設(shè)，在年度培訓(xùn)計劃中安排好隨機抽查業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升一線執(zhí)法檢查人員綜合執(zhí)法能力和水平。

三、工作要求

（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。成立秦皇島經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)金融工作辦公室 “雙隨機、一公開”領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組由金融辦主任任組長。要全面應(yīng)用雙隨機監(jiān)管工作平臺，做到主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，建立健全隨機抽查機制，充實執(zhí)法力量，確保隨機抽查工作落到實處。

（二）嚴格責(zé)任落實。由專人負責(zé)推動我辦的隨機抽查工作，規(guī)范地方金融監(jiān)管行政執(zhí)法行為，進一步增強責(zé)任意識，按照時間節(jié)點和抽查事項清單，合理確定隨機抽查的比例和頻次，及時公開抽查結(jié)果，公平、有效、透明地進行事中事后監(jiān)管，切實履行法定監(jiān)管職責(zé)，確保此項工作干出成效。

（三）嚴肅抽查紀律。對被抽取的地方金融組織實施檢查時，不得妨礙地方金融組織正常的經(jīng)營活動，不得接受檢查對象的宴請或饋贈，不得謀取其他利益。對抽查監(jiān)管工作中失職、瀆職和違紀的，要依法依紀進行嚴肅處理。

（四）注重情況反饋。區(qū)金融辦“雙隨機、一公開”工作領(lǐng)導(dǎo)小組要加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、抓好督促落實、總結(jié)交流經(jīng)驗，務(wù)求“雙隨機、一公開”隨機抽查工作取得實效，把加強事中事后監(jiān)管改革向縱深推進。并把我辦“雙隨機、一公開”工作進展情況，及時反饋區(qū)“雙隨機、一公開”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

附件：1.秦皇島經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)金融工作辦公室“雙隨機、一公開”工作領(lǐng)導(dǎo)小組

2.秦皇島經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)金融工作辦公室2022年度隨機抽查工作計劃

秦皇島經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)金融工作辦公室

2021年12月31日

附件1

秦皇島經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)金融工作辦公室“雙隨機、一公開”工作領(lǐng)導(dǎo)小組

為進一步明確領(lǐng)導(dǎo)班子和相關(guān)人員職責(zé)，完善“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作機制，增強協(xié)作配合意識，形成監(jiān)管工作合力，成立秦皇島經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)金融工作辦公室“雙隨機、一公開”工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

組 長：張超卓 金融辦主任

副組長：寇成如 金融辦副主任

成 員:  袁  博  金融辦科員

鐘晨曦 金融辦科員